證監(jiān)會2026年“1號”罰單來了！
證監(jiān)會日前發(fā)布行政處罰決定書，公布對自然人余韓操縱“博士眼鏡”股票行為的處罰結果。
余韓控制使用67個證券賬戶，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，通過連續(xù)買賣、對倒交易等方式，操縱“博士眼鏡”股票價格和交易量，擾亂證券市場秩序。經(jīng)查，余韓違法所得為5.11億元。
【資料圖】
依據(jù)相關規(guī)定，證監(jiān)會決定：沒收余韓違法所得5.11億元，并處以5.11億元罰款，合計罰沒金額超10億元。同時，對余韓采取3年證券市場禁入措施。
余韓在陳述和申辯意見中提出：
第一，其不具備操縱市場的主觀故意，客觀上也沒有實施操縱市場的行為。
第二，實際控制賬戶組的數(shù)量認定有誤，其只實際控制使用9個賬戶，且對部分賬戶的控制時間較短。
第三，其實際控制賬戶組的行為，未對“博士眼鏡”股票價格產(chǎn)生實質性影響。綜上，請求依法從輕或減輕處罰。
經(jīng)復核，證監(jiān)會認為：
第一，在案證據(jù)足以證明余韓存在操縱“博士眼鏡”股票的主觀意圖。操縱期間，余韓通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，在自己實際控制的賬戶之間進行交易等手段操縱“博士眼鏡”，影響“博士眼鏡”股票交易價格和交易量。
第二，根據(jù)在案證據(jù)綜合認定，操縱期間，余韓控制使用67個證券賬戶。本案非當事人控制使用期間的交易數(shù)據(jù)并未納入涉案交易數(shù)據(jù)。
第三，余韓的操縱行為對“博士眼鏡”價量產(chǎn)生明顯影響。操縱期間“博士眼鏡”股票價格從13.72元每股上漲至37.81元每股，漲幅達175.58%。同期，深證成指下跌9.36%，偏離184.94個百分點。余韓無《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條規(guī)定的應當從輕或者減輕處罰情形，已綜合考慮了余韓違法事實、情節(jié)及應承擔責任，量罰適當。
綜上，余韓的陳述和申辯意見不能成立，證監(jiān)會對余韓的陳述和申辯意見不予采納。
